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證監(jiān)會處罰首起注會違規(guī)交易股票案

來源:天華會計時間:2010-11-21發(fā)布人:廣西天華編輯瀏覽:

來源:中國證劵報  2010年11月19日  廣西天華編輯

中國證監(jiān)會有關部門負責人19日表示,時任某會計師事務所注冊會計師的劉某,在審計吉林制藥股份有限公司2006年年度報告期間,買入該公司股票,獲利35995.96元,證監(jiān)會決定沒收劉某違法所得,并處以1萬元罰款。這是我國第一例注冊會計師在限制期內(nèi)違規(guī)交易股票案。

證監(jiān)會有關部門負責人介紹說,據(jù)調(diào)查,劉某是2006年吉林制藥年報審計工作的項目負責人和簽字會計師。自會計師事務所接受吉林制藥委托之日起,至年報公告后5日內(nèi),劉某先后共計買入“*ST吉藥”股票1.87萬股,賣出后獲利35995.96元。

這位負責人表示,中國證監(jiān)會認定,劉某的上述行為違反了《證券法》第45條第2款的規(guī)定,證監(jiān)會決定,沒收劉某違法所得35995.96元,并處以1萬元罰款。

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