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證監會(huì )處罰首起注會(huì )違規交易股票案

來(lái)源:天華會(huì )計時(shí)間:2010-11-21發(fā)布人:廣西天華編輯瀏覽:

來(lái)源:中國證劵報  2010年11月19日  廣西天華編輯

中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人19日表示,時(shí)任某會(huì )計師事務(wù)所注冊會(huì )計師的劉某,在審計吉林制藥股份有限公司2006年年度報告期間,買(mǎi)入該公司股票,獲利35995.96元,證監會(huì )決定沒(méi)收劉某違法所得,并處以1萬(wàn)元罰款。這是我國第一例注冊會(huì )計師在限制期內違規交易股票案。

證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人介紹說(shuō),據調查,劉某是2006年吉林制藥年報審計工作的項目負責人和簽字會(huì )計師。自會(huì )計師事務(wù)所接受吉林制藥委托之日起,至年報公告后5日內,劉某先后共計買(mǎi)入“*ST吉藥”股票1.87萬(wàn)股,賣(mài)出后獲利35995.96元。

這位負責人表示,中國證監會(huì )認定,劉某的上述行為違反了《證券法》第45條第2款的規定,證監會(huì )決定,沒(méi)收劉某違法所得35995.96元,并處以1萬(wàn)元罰款。

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